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ADA.13.01.13 Servizio di consulenza per acquisto, vendita, collocamento, sottoscrizione e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari e assicurativi

ATTIVITÀ

RISULTATI ATTESI

Individuare il profilo di adeguatezza/appropriatezza del cliente in relazione alla compilazione del questionario di profilatura

Condivisione con il cliente delle finalità della consulenza e degli obiettivi della profilatura

Composizione del portafoglio di investimento per macro asset class (Asset Allocation strategica e tattica)

Ricerca dei servizi e degli strumenti finanziari adeguati al profilo finanziario del cliente (Asset Allocation Operativa)

Condivisione delle raccomandazioni personalizzate in base all'analisi contestualizzata della struttura e degli andamenti dei mercati

RA1: Comporre un portafoglio di investimento adeguato al cliente, ricercando e operando sul mercato prodotti e serivzi coerenti, avendo condiviso le raccomandazioni personalizzate in base agli andamenti di mercato e al profilo del cliente

Operatività sui mercati finanziari, raccolta ordini, negoziazione

Periodica verifica dell'adeguatezza del portafoglio e proposta di intervento

Periodici incontri con il cliente per commento andamenti, rendiconti, prospettive

RA2: Ribilanciare il portafoglio del cliente, verificandone periodicamente l'adeguatezza, proponendo acquisti e vendite, sottoscrizioni e rimborsi in funzione dell'evoluzione del mercato finanziario e operando la conseguente negoziazione